WikiSort.ru - Не сортированное

Физическое лицо

Физическое лицо может быть признано квалифицированным инвестором, если оно отвечает любому из следующих требований:

• Общая стоимость ценных бумаг, которыми владеет это лицо, или общий размер обязательств из договоров, являющихся производными финансовыми инструментами и заключенных за счет этого лица, должны составлять не менее 6 миллионов рублей.
• Имеет опыт работы в российской или иностранной организации, которая совершала сделки с ценными бумагами или заключала договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами:
  • не менее двух лет, если такая организация является квалифицированным инвестором в соответствии с пунктом 2 статьи 51.2 Федерального закона «О рынке ценных бумаг»;
  • не менее 3 лет в иных случаях.

• Совершало сделки с ценными бумагами или заключало договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, за последние четыре квартала в среднем не реже 10 раз в квартал, но не реже одного раза в месяц. При этом совокупная цена таких сделок (договоров) должна составлять не менее 6 миллионов рублей.
• Размер имущества, принадлежащего лицу, составляет не менее 6 миллионов рублей. При этом учитывается только следующее имущество:
  • денежные средства, находящиеся на счетах или во вкладах (депозитах), открытых в кредитных организациях в соответствии с нормативными актами Банка России, или в иностранных банках;
  • требования к кредитной организации выплатить денежный эквивалент драгоценного металла по учетной цене;
  • ценные бумаги, в том числе переданные физическим лицом в доверительное управление.

• Имеет высшее экономическое образование, подтвержденное документом государственного образца Российской Федерации, выданным образовательной организацией высшего профессионального образования, которое на момент выдачи указанного документа осуществляло аттестацию граждан в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, или любой из следующих аттестатов и сертификатов: квалификационный аттестат специалиста финансового рынка, квалификационный аттестат аудитора, квалификационный аттестат страхового актуария, сертификат «Chartered Financial Analyst (CFA)», сертификат «Certified International Investment Analyst (CIIA)», сертификат «Financial Risk Manager (FRM)».^[1][2]

Юридическое лицо

Юридические лица могут быть признаны квалифицированными инвесторами при соблюдении любого из указанных требований:

• не менее 200 млн руб. собственного капитала;
• ежеквартальное проведение не менее 5 сделок с ценными бумагами или иными финансовыми инструментами в течение 4 кварталов, но не реже, чем одна сделка в месяц, общей стоимостью не менее 20 млн руб.;
• не менее 2 млрд руб. оборота (выручки) за установленный период;
• не менее 2 млрд руб. активов по данным бухгалтерского баланса за последний год, в том числе в доверительном управлении.

Также статьей 4 Федерального закона № 334-ФЗ от 6 декабря 2007 года «О внесении изменений в Федеральный закон „Об инвестиционных фондах“ и отдельные законодательные акты Российской Федерации» определен список организаций, которые в соответствии со своей профессиональной лицензией являются квалифицированными институциональными инвесторами, а именно:

• брокеры, дилеры и управляющие;
• кредитные организации;
• акционерные инвестиционные фонды;
• управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;
• страховые организации;
• негосударственные пенсионные фонды;
• Центральный банк Российской Федерации;
• государственная корпорация «Банк развития и внешнеэкономической деятельности (Внешэкономбанк)»;
• Агентство по страхованию вкладов;
• международные финансовые организации, в том числе Всемирный банк, Международный валютный фонд, Европейский центральный банк, Европейский инвестиционный банк, Европейский банк реконструкции и развития;
• иные лица, отнесенные к квалифицированным инвесторам федеральными законами.